在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛(lì)和风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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