零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(du全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(j全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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