在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号上尉是什么级别，上尉是连长还是营长 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>上尉是什么级别，上尉是连长还是营长”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(sh上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 上尉是什么级别，上尉是连长还是营长