零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少8却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝9.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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