科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

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　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发(f最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词ā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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