近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务(wù)违规(guī)被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗场各(gè)类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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