直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工马云看未来商铺的前景x;'>马云看未来商铺的前景任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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