金融界(jiè)5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促(cù)进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即(jí)互(hù)换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投资(zī)者提供(gōng)清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公(gōn五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩g)司(sī)之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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