直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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