昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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