近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多我国最穷的5个城市，哪一个省最穷家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债我国最穷的5个城市，哪一个省最穷(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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