科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děn曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思g)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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