直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。<买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜/p>

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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