在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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