零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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