科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmtuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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