科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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