科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi三公里是多少米，三公里是多少米)金融三公里是多少米，三公里是多少米法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示三公里是多少米，三公里是多少米，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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