科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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