直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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