零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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