金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思