零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续五的大写是什么督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó五的大写是什么)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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