零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审(behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗iǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗