在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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