在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limite高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级d（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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