零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(ji二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗