在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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