在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承(ch宝马和特斯拉哪个档次高éng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的宝马和特斯拉哪个档次高是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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