零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(f希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思èn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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