昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货交(ji酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人āo)易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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