科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码ight: 24px;'>102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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