在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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