零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jià获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗n)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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