直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)路由器有使用年限吗直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(路由器有使用年限吗huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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