金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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