零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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