零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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