直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决