金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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