近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资蒙古女人为什么不能碰工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)蒙古女人为什么不能碰的(de)还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí蒙古女人为什么不能碰)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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