科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润186新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗73.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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