零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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