科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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