直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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