零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证(三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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