昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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