直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生