直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券施为什么读yi什么意思，施怎么读啊投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维施为什么读yi什么意思，施怎么读啊证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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