金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōn筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思g)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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